学习2024年《国有企业管理人员处分条例》研讨发言材料【二份】供参考
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2024-09-08
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学习 2024 年《国有企业管理人员处分条例》研讨发
言材料【二份】供参考
2024 年 5 月 21 日，国务院总理李强签署第 781 号国务院令，
公布《国有企业管理人员处分条例》(以下简称《条例》),自 2024
年 9 月 1 日起施行。下面，结合权威部门解读以及个人学习理解，
从以下几个方面就学习《条例》和大家做个交流。
一、从“关键少数”到“关键岗位”
首先，《条例》适用于国有企业管理人员任免机关、单位对违法
的国有企业管理人员给予处分的活动，覆盖各级各类国有企业。适
用范围更广，超出了通常多数国有企业习惯以财务会计角度“纳入
合并报表范围”才进行实质管理的要求。
另一方面，近年来，随着国企改革的深入，国企管理人员成为影
响国企发展关键的群体，国企管理人员的履职水平决定了国有企业
核心竞争力能否形成，也是打造现代新国企、实现高质量发展的关
键。《条例》第 2 条沿用监察法实施条例对国有企业管理人员的界
定，对适用对象进行了详尽的列举。虽然有专家提出，“在《监察
法实施条例》使用了开放式列举的立法语言情况下，国有企业所有
员工都可能适用本《条例》”。但笔者认为，从列举的范围可知，
《条例》适用人员范围更强调从通常意义理解的“关键少数”扩大
到“关键岗位”，正如国务院国资委 2021 年 12 月中央企业“合规
管理强化年”工作部署会，提出:要强化领导合规意识，严格依法依
规决策，切实发挥“关键少数” 作用。同时，在合规管理体系建设
过程中强调识别重要岗位， 梳理重要岗位合规职责清单。因此，笔
者理解，《条例》的适用范围并非涵盖全体员工，而是包括董事、
监事、高级管理人员， 也包括党委书记、副书记等领导班子成员，
还包括中层和基层负责人，乃至包括管理、监督国有财产等重要岗
位上的工作人员。
二、逐条列举，聚焦关键事项
近年来，《中央企业违规经营投资贵任追究实施办法》《关于建
立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》等众多国资监管规
定相继出台，针对违规经营投资问题集中的领域和环节， 明确了集
团管控、风险管理、购销管理、工程承包建设、资金管理、固定资
产投资、投资并购、改组改制、境外经营投资和转让产权、上市公
司股权、资产以及其他责任追究情形等11 个方面 72 种责任追究情
形，对强化国有企业管理人员监督管理， 强化责任追究，促进依法
履职具有重要意义在《条例》第三章“违法行为及其适用的处分”
部分，以逐条列举的方式将违法行为进行了分类列举描述，传递出
的首要信息是“违规必究”，这与企业合规管理中阐明的“合规”
要求完全契合，有助于企业建立健全合规管理体系和内部监督机制。
同时，从内容上看，列举的 51 条违法行为系对国有企业领导人
员、有关责任人员应予追究法律责任的有关规定进行梳理、
归集，聚焦国有企业经营管理易发多发违纪违法问题，明确底
线红线，国企改革过程中的一些“硬要求”也写入了《条例》，例
如“三重一大”制度、工资总额制度、“十不准”(融资性贸易、虚
假贸易)等，进而推进标本兼治、系统治理，这有助于国有企业在制
定内部规章制度时，有明确的法律依据，确保合规管理的严肃性和
有效性，同时也进一步凸显出《条例》所保护的法益客体从以往的
关注国有资产是否流失扩展至因国有企业管理人员没有“合规履
职”而影响了国有企业内部良性的稳健的管理。从而强调国有企业
管理人员的经营管理行为必须合法合规。
此外，《条例》在处分的适用上，坚持严管和厚爱相结合， 在
强化国企管理人员监督问责的同时，强调建立健全容错纠错机制，
鼓励改革创新，宽容无意过失，贯彻落实党的二十大和二十届中央
纪委二次、三次全会精神，加强对干部全方位管理和经常性监督，
落实“三个区分开来”，激励干部敢于担当、积极作为。但是实践
中“容错机制”如何适用，如何确定边界仍然是需要持续探讨的课
题。
三、透过细化规定洞察关键动态
通过对《条例》整体框架和全文的梳理，结合近年来国有企业合
规管理的新趋势新要求，还可以解读出以下关键动态:
一是《条例》强化了党的领导和党管干部原则，凸显了国有企业
在经营活动中必须坚决遵循的政治原则，旨在确保企业的各项决策
与具体行为始终与党和国家的政策方针保持高度一致。 在处分的种
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学习2024年《国有企业管理人员处分条例》研讨发言材料【二份】供参考2024年5月21日，国务院总理李强签署第781号国务院令，公布《国有企业管理人员处分条例》(以下简称《条例》),自2024年9月1日起施行。下面，结合权威部门解读以及个人学习理解，从以下几个方面就学习《条例》和大家做个交流。一、从“关键少数”到“关键岗位”首先，《条例》适用于国有企业管理人员任免机关、单位对违法的国有企业管理人员给予处分的活动，覆盖各级各类国有企业。适用范围更广，超出了通常多数国有企业习惯以财务会计角度“纳入合并报表范围”才进行实质管理的要求。另一方面，近年来，随着国企改革的深入，国企管理人员成为影响国企发展...
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