（14篇）关于银行典型案例警示教育集合
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2024-05-27
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侵权投诉
关于银行典型案例警示教育集合（14 篇）
第1篇:银行典型案例警示教育
20**年5月10 日，分行组织学习了“警示教育案例”，
由于平时疏于学习，对法律知之甚少，思想中罪与非罪，
违规与违法的界限十分模糊，法律是无情的，并不会因为
你无知犯罪而免于处罚，那一篇篇惊人的挪用、盗用和贪
污巨款等案例，轻信和无知付出了沉重的代价，也为所有
走上工作岗位不久的年轻员工敲响了警钟。
天津银行制度是完善的、有效的，操作性也很强，但
是，有效的制度最终要靠人来执行，说到底，案件防范最
主要的是控制员工的道德风险，员工如果无视规章制度和
操作规程，就会使制度的严肃性丧失殆尽，作案就会变得
畅通无阻，只要任何一个环节多一点管理意识、责任意识
和执行意识，就不可能让犯罪分子得手。在日常经营中，
片面追求以规模和数量扩张为特殊的业务发展，而疏于管
理，其结果必然导致业务管理混乱和风险监控不力，最终
使潜伏着的风险隐患暴露，引发出大案要案。作为天津银
行的一名员工，我深知自己工作的重要性，正确树立人生
观、世界观、价值观和道德观，坚决抵制拜金享乐思潮，
靠科学辩是非，时时刻刻保持清醒的头脑，抵制金钱的诱
惑，不把工作外的情绪带入工作中，增强责任意识，大局
服务意识，以科学的态度精益求精，
以辛勤的劳动收获成功，坚决抵制那种愚昧无知，消极思
想，争作知识性员工，用自己的智慧去做去想。在工作中
以身作则，用心服务，以积极的工作态度，饱满的工作热
情，良好的外在形象，向广大客户展示建行良好的企业形
象，想客户所想，急客户所急，需客户所需，用自己的细
微周到服务打动客户，遵守行里的各项规章制度。在内控
方面，严格要求自己和柜员们要保管号自己的柜员卡和密
码，不能以相互信任代替制度，对自己的印章、重空要严
格保管，要章在人在，离柜收起，晚间款包入库，双人上
锁。要加强自己的责任心和警惕性，在业务操作流程中，
要控制每一个细小的环节，不能因自己的疏忽，而导致发
生错误，增强自我保护意识，牢固树立正确的思想观念，
抵制不良的思想，不做金钱的俘虏。
法国哲人克雷罗夫说过：“钱是一种可怕的东西，当
你用不正当的手段去占有它的时候，结果你什么都失去
了”。这些案例验证了这句名言，身份的变化，理想信念
动摇，思想道德滑坡，利用职务之便利谋取私利，最后铤
而走险，把自己送上了法庭。不把心思放在信合事业，却
把青春“献”牢房。制度是银行的生命线，制度面前人人
平等。
硕鼠硕鼠，无食我黍。三岁贯汝，莫我肯顾。银行里
就有这只硕鼠，在盲目信任代替按章操作，岗位制约失去
了作用，经营管理缺乏监督的漏洞下，怎能放过大吃一口
的机会？
事实再次说明，信任和说教在巨大的利益诱惑下是苍白无
力的，加大规章制度的执行力度，强化对权利的检查监督
才是让“硕鼠”们“无食我黍”的根本解决之道。
在以后的工作中，我会以“案例”为警示，不能麻痹
大意，正确树立人生观、世界观、价值观和权利观，全身
心投入到工作中去。
第2篇:银行典型案例警示教育
由总行编辑并下发全行员工学习的《中国建设银行警
示教育案例》，收集了近几年来全行发生的 30 个重大典型
案例，通过讲述分析具体的事例，详尽地描写了案件的经
过，深刻地剖析了案件的成因，同时也揭示出那些曾经同
我们一起并肩工作的同志是怎样走上犯罪道路的。我觉得
这本书印发得非常及时，有很强的真实性，警示性和可读
性，对我们全行员工有很强的警示作用。
《走错一步入深渊》这篇文章给我留下了深刻的印象
山西省长治市郊区支行曾是长治市分行多年的盈利大户和
先进单位，也是长治市分行会计工作中最早达总行一级标
准的基层行。然而，就在这耀眼的光环下，原行长李伟伙
同金融掮客们，通过伪造客户印章等非法手段，从2004 年
7月至9月，非法盗取客户存款3000 万元，用于投资办厂
和支付引资高额利息，给建设银行造成重大资金风险和声
誉损害。
反思这一案件,原因是多方面的。既有内部原因,又有外
部原因;既有主观原因,又有客观原因;既有对基层领导人监管
不力的问题,又有业务管理工作基础薄弱的问题。从当时的
实际情况看,长期以来，长治市郊区支行形成的“一把手”
负责制，使“一把手”的权力过于集中。班子成员之间盲
目顺从，只讲团结,不讲原则,互相监督难以形成。有的员工
慑于权威，出于对自身发展和利益的考虑,对领导只有服从,
谈不上监督。在此案中还有精通会计业务的副科长作帮手,
能够巧妙地避开各种检查,因而实施的常规检查很难发现。
这样一来对李伟失去了有效的监督，使其一步步走向了犯
罪的深渊。
“十案十违章”。有章不循,违章操作,是发生案件的最
主要原因。从案件中暴露出的问题看,长治市效区支行规章
制度形同虚设。内控管理比较混乱,相互制约关系被破坏,导
致在业务操作过程中有章不循,违章操作的问题严重.由于该
行帐户管理制度执行不严,印章和操作员密码管理不善,重要
空白凭证管理混乱,支付结算制度落实不到位,致使李伟参与
诈骗,挪用银行资金得逞。
案发后，司法机关抓捕涉案人员 12 人,建行共处理人员
17 人。这么多人无一人及时发现,及时举报。这说明有相当
一部分员工责任意识,风险防范意识,法律意识淡薄,缺乏自我
保护意识,简单听信,盲目服从,互不设防,不能严格执行规章
制度,在客观上为犯罪分子提供了机会。对李伟的犯罪行为
缺乏应有的警惕,使李伟作案有机可乘。
由此案我想到了发生在我们身边的闫立兵案件,同此案
有诸多的相似之处：一是监督检查不到位,对违章操作问题
不能及时发现;二是有章不循,违章操作,使犯罪分子有机可乘;
三是员工防范意识差,对领导盲目服从,丧失原则。
这一系列案件,不但给建行造成了重大资金风险和损失,
损害了建行形象,而且对每一个涉案人员及家庭造成的伤害
也是惨痛的。李伟在他人生的十字路口选错了方向,一步走
错步入深渊。作为一名普通人,我们没有比尔.盖茨的伟大智
慧,我们成就不了惊天伟业,但是踏踏实实做好自已的本职工
作,用自己的勤劳和汗水为自己，为国家，为社会创造价值
也是一种幸福，因为我们无愧于良心,无愧于这份工作,我们
拥有自由,拥有做人的尊严.不论创造价值大小,只要是通过合
法正当途径,就会获得大至国家给予的尊严,小至个人给予的
尊严。
第3篇:银行典型案例警示教育
社会、反政府、反科学、反人类，是一种具有危害性、对
抗性的破坏力量，影响国家安全和社会政治稳定。它与民
族分裂主义和国际恐怖主义一同被看作是当代国际社会三
大瘟疫，历来是世界各国政府共同打击的对象。在我国，
邪教坑害百姓，扰乱社会治安，危害国家安全，已经成为
全社会的公害。为了深入学习贯彻省、市、区关于同邪教
组织斗争的方针政策和国家关于防范、惩治邪教活动的法
律、法规，增强广大师生识别邪教、抵制邪教的能力，充
分认识邪教、有害气功、迷信等活动的本质及危害性。我
校在新会区教育局的正确指导下，严格执行上级《转发关
于发放反邪教警示教育宣传挂图的通知》精神，开展了
“崇尚科学，反对邪教，珍爱生命”的警示教育活动，现
将活动情况总结如下：
一、健全组织机构
为保证学校反邪教警示教育活动取得很好成效，我校
成立反邪教警示教育领导小组，李洪泳副校长为组长，陈
社广校助为副组长，各专业部长等同志为组员，汪柳亭同
专为联络员。在接到通知的当天的中层会议上，传达学习
了区教育局转发的《通知》精神。做到学校领导先行一步
对反邪教警示教育活动高度重视，
做到提高认识，加强领导，狠抓落实，确保反邪教警
示教育活动健康开展。
二、全面宣传发动
接到通知后，学校立即制定反邪教警示教育活动方案
召开全体教职工会议进行学习，广泛宣传发动、部署工作
在周一的升旗仪式上，李洪泳副校长作了反邪教的专题讲
话，学校团委向广大师生发出了反邪教活动倡议信，帮助
学生明白什么是邪教？邪教有什么危害？它又是怎么蒙骗
人的？使每个学生都能认识到邪教是害人的，我们要坚决
抵制。同时，我校以多种形式广泛开展反邪教警示教育活
动，深入揭批反人类、反社会、反科学的邪教本质，声讨
邪教残害生命的罪行。全体师生积极行动，反对邪教、破
除迷信、崇尚科学、传播文明，共同抵御邪教的侵蚀，净
化校园。运用生动的事实、形象画面和朴实的语言，大力
宣传崇尚科学、关爱生命的内容，揭示崇尚科学文明、抵
制迷信邪教、维护社会安定的重要性，启迪师生思考人权
的本质、生命的意义和邪教滋生的根源。
三、活动形式多样
根据我校的实际，采取多种形式开展警示教育活动。
集中学习《通知》精神；悬挂崇尚科学、反对邪教挂图，
召开反邪教警示教育主题班会；组织全体师生观看网上反
邪教警示教育宣传片，各班出一期反邪教主题黑板报，并
通过学生向家长做好反邪教警示教育，要求学生家长共同
学习。充分利用校内广播、黑板报、宣传栏、校园网等形
式进行宣讲教育，组织学生声讨邪教的罪行，在师生中广
泛开展反邪教和破除迷信活动知识问答等。通过开展以上
活动，师生们进一步认清了邪教的本质，增强了防范和抵
御邪教侵害的能力。在校园内形成“崇尚科学、拒绝邪
教”的浓厚氛围和强大声势。
四、活动效果显著
我校通过形式多样的反邪教警示教育活动，增强了广
大师生识别邪教、抵制邪教的能力，师生充分认识邪教、
有害气功、迷信等活动的本质及危害性。
第4篇:银行典型案例警示教育
最近支行组织大家一起进行案例分析，一个个生动真
实的案例离我们并不遥远，折射出很出现实问题，需要我
们不断反思和自我警醒。越过高压线之后的惨痛代价引人
叹息，我经常会去思考为什么有这样或那样的事情发生，
人不能在犯错后才知道拥有正常生活和工作的可贵，更不
能在失去自由后才懂得追悔莫及为时晚矣。
作为一名银行员工，长期在金融一线，与风险为伍，
无时无刻都要保持高度的警惕性。通过案例学习，我觉得
要不断加强自已的思想认识，主要有以下几点：
一要树立正确的价值观和金钱观，只有通过自已的努
力付出获得的每一分钱，才能让我们在阳光下坦荡生活。
人一旦贪欲膨胀，利欲熏心，则会贻误事业发展。一旦恃
权轻法，则会触犯法律，受到严惩。案例中一柜员伪造定
期存单，套取客户资金最后给予开除处分就是一个真实写
照。
二要提高合规意识，有章不循，违章操作，是发生案
件的最主要原因。加强对规章制度的学习，熟悉掌握规章
制度要求，提高自身的综合素质和分析能力。制度一定高
于人情，只有合规守制，将各项规章制度严格落实到位，
才是真正地保护自已。用虚假资料或冒用他人名义办理业
务，伪照贷款信息资料等等案例就是把合规意识完全放在
脑后，不计后果终究自食其果。
三要有良好的道德品质和法律意识，学习中的很多案
例就是自身道德品行低下，对法律知识的严重缺失导致进
入深渊。
树立正确的人生观，安心本职，奉公守法，珍惜自已
的职业，把合规当成习惯，让我们从现在做起，我一定会
引以为戒，从思想上认识到，从行为上执行到。
第5篇:银行典型案例警示教育
银行从业之道，贵在廉洁。无数事实表明，廉洁是一
种品德，更是一种能力。尤其是在市场经济条件下，对于
银行工作人员来说，如果不能坚持依法廉洁从业、遵守职
业操守，就会失去拓展市场赢得客户能力的基础;如果不能
经受住物质利诱的考验，就会失去提高创新发展能力的保
证。金融作为国家的经济命脉，在中国特色社会主义建设
中起着举足轻重的作用。银行业金融机构从业人员的职业
水准如何，直接关系到金融事业的长远发展。长期以来，
银监会十分注重银行案件防控工作，在规范从业人员金融
行为中发挥了积极作用。而《银行业金融机构从业人员职
业操守指引》是首次以职业操守形式明确提出银行业金融
机构从业人员的标准要求，充分说明了银行工作人员依法
廉洁从业的重要性。因此，我们应站在个人职业发展的高
度，加深对《银行业金融机构从业人员职业操守指引》各
项职业操守的理解，做到真学真懂，真信真行，自觉养成
遵守职业操守的良好习惯。
标签： #警示教育
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关于银行典型案例警示教育集合（14篇）第1篇:银行典型案例警示教育 20**年5月10日，分行组织学习了“警示教育案例”，由于平时疏于学习，对法律知之甚少，思想中罪与非罪，违规与违法的界限十分模糊，法律是无情的，并不会因为你无知犯罪而免于处罚，那一篇篇惊人的挪用、盗用和贪污巨款等案例，轻信和无知付出了沉重的代价，也为所有走上工作岗位不久的年轻员工敲响了警钟。 天津银行制度是完善的、有效的，操作性也很强，但是，有效的制度最终要靠人来执行，说到底，案件防范最主要的是控制员工的道德风险，员工如果无视规章制度和操作规程，就会使制度的严肃性丧失殆尽，作案就会变得畅通无阻，只要任何一个环节多一点管理意...
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