财政局廉政风险点排查汇总表
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2024-05-22
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48 页
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侵权投诉
财政局廉政风险点排查汇总表
序
号
廉政风险点
对
应
岗
位
防控举措
关注
类别
备
注
1
重
大
事
项
决
策
不严格执行重大事项集体
决策程序和规定，在重大
事项集体决策时，缺乏调
查研究和论证，导致决策
失误。
领
导
班
子
认真落实《市财政局局长办
公会议议事规则》、《中国
共产党党组工作条例》、
《市财政局党组议事规则》
▲
2
资
金
分
配
违反预算管理制度规定，
在审定部门预算安排、预
算调整、追加和审批预算
执行等环节，受人情等因
素影响，不能客观公正、
科学规范地安排财政资
金。
严格遵守《市财政局精细化
管理规定》、《预算法》、
《中共中央国务院关于全面
实施预算绩效管理的意见》
3
资
金
管
理
违反财政资金拨付程序，
影响资金正常拨付和预算
执行，随意调动财政资
金，形成资金风险。不尽
职履行政务公开责任，影
响社会监督。
严格按照《市财政局精细化
管理规定》中财政预算执行
程序拨付财政资金，不经政
府、人大批准，不准调整变
更财政预算，自觉维护预算
的严肃性；科学、公平地调
度财政资金，保证年度财政
预算的正常执行；及时公开
财政预算、决算报告，自觉
接受社会监督。
4
干
部
选
拔
任
用
在干部选拔作用中，不按
照规定程序推荐、考察、
酝酿、讨论决定任免干部
或封官许愿，任人唯亲，
弄虚作假，造成用人失
察。
严格贯彻执行《党政领导干
部选拔任用条例》等相关规
定，结合财政工作实际，制
定完善科学规范的干部人事
管理制度，坚持实事求是、
任人为贤原则，严格选拔程
序和标准，做到客观公正、
注重实绩，选准用好干部。
5 在财务报销审批工作环节
中，不按规章制度办事，
不严格审核把关，致使一
些不合理开支得以报销。
办
公
室
办公室要认真履行职责，工
作中严格把关、秉公办事，
对不符合国家有关财务会计
制度的各项开支应建议不予
★▲
支付。一是
严格落实《市财政局关于规
范差旅伙食费和市内交通费
收交管理有关事项的通
知》、《市财政局关于印发
<市直机关差旅费管理办
法〉的通知》，贯彻落实
《市级行政事业单位通用资
产配置标准（试行)》规
定、《市财政局市委组织
部市人力资源和社会保障
局关于印发〈市直机关培训
费管理办法〉的通知》、
《财政部外交部关于印发
<因公临时出国经费管理办
法>的通知》、《市人民政
府办公室关于印发市级会议
费管理办法的通知》，进一
步加强财务监督和管理，规
范报销管理制度，严把发票
审核关，对不符合规定的发
票，不得作为财务报销凭
证；二是
严格落实《市接待办公室
市财政局关于制定市直机关
国内公务接待工作餐标准的
通知》，严控公务接待费支
出，严格规范公务接待预
算、程序、标准以及问责机
制，对超标准、超范围的接
待费用一律不予报销；三是
严格执行公务用车管理规
定，进一步加强公务用车使
用管理，规范公务用车维修
行为，禁止虚假修车、虚报
维修项目等行为。
6
对扩大接待人员范围、擅
自超标准接待的行为把关
不严；以公务接待之名虚
报发票等谋取私利；不按
规定定期公开账目。
7
在驾驶员签字核实环节
中，对于出现的多开、虚
开修车费用不严格审核把
关，致使个人谋取私利。
8
民主推荐不民主公开；组
织深入考察不实事求是，
违反组织程序。
人
事
科
严格按照《党政领导干部选
拔任用工作条例》开展工
作，严密组织程序，预防职
务风险。
★
9
工资奖金的核算审批不规
范。
严格按照工资制度要求及时
准确的核算审批工资，做好
工资通知发放和资料归档，
始终保持严谨态度。
10
政策把握不够准确，造成
政策贯彻不到位；因流程
不规范、工作懈怠等出现
数据错误；相关资料审核
把关不严，造成财政资金
流失。
综
合
科
《省人民政府办公厅关于转
发省财政厅国土资源厅省土
地专项资金管理试行办法的
通知》、《财政部国土资
源部中国人民银行关于印
发<国有土地使用权出让收
支管理办法>的通知》、
《中华人民共和国预算法》
11
对专项资金审核不严，不
按标准程序审批等，导致
虚报项目、挪用资金、财
政资金流失等。
《省人民政府办公厅关于转
发省财政厅国土资源厅省土
地专项资金管理试行办法的
通知》、《财政部国土资
源部中国人民银行关于印
发<国有土地使用权出让收
支管理办法>的通知》、
《中华人民共和国预算法》
★▲
12
资金监管不到位，导致资
金使用不规范。
《省人民政府办公厅关于转
发省财政厅国土资源厅省土
地专项资金管理试行办法的
通知》、《财政部国土资
源部中国人民银行关于印
发<国有土地使用权出让收
支管理办法>的通知》、
《中华人民共和国预算法》
13
对各部门预算分管科室报
送的预算草案审核把关不
严，造成年度预算编制不
科学。
预
算
科
《预算法》《国务院关于深
化预算管理制度改革的决
定》
★▲
14
市人代会批准财政收支预
算草案后，未及时下达各
部门预算分管科室。
《预算法》《国务院关于深
化预算管理制度改革的决
定》
15
预算调整项目不够精细，
资金使用效益未充分发
挥。
《预算法》《国务院关于深
化预算管理制度改革的决
定》
16把握政策不够准确，制定
体制调整方案不完善，结
算事项不够精准。
《市人民政府关于做好全面
推广营改增试点后市与县
（市、区）增值税收入划分
工作的通知》《市人民政府
关于调整市区财政管理体制
的通知》
17★▲
债务管理工作监督检查不
严格不规范，造成债务风
险。
债
务
科
一是加强对政府性债务管理
系统数据的录入，政府相关
部门上报系统数据的时候提
供相关债务书面资料。二是
严把审核关。对于上报的各
种债务数据，认真审核和认
定，依托政府性债务管理系
统，及时更新系统数据，实
时监控、反映政府实际产生
的债务数据及使用和偿还情
况，防范财政金融风险。三
是严格执行上级政府性债务
风险防控要求，工作中严格
执行新《预算法》和《国务
院关于加强地方政府性债务
管理的意见》、《关于进一
步规范地方政府举债融资行
为的通知》要求，做到严格
规范政府举债融资行为，坚
决防范杜绝违法违规举债担
保问题。
18无预算拨款；拨款手续不预▲
完备的情况下支付。 算
执
行
科
1、严格遵守廉政纪律，拒
绝接受预算单位的吃请、礼
金和礼物，坚持原则，秉公
办事。
2、严格按照《财政总预算
会计制度》、《预算法》等
各项制度据实汇总、审核拨
付各项资金，自觉接受各方
面的监督。
19
拨款手续不完善情况下拨
款。
1、严格遵守廉政纪律，拒
绝接受预算单位的吃请、礼
金和礼物，坚持原则，秉公
办事。
2、严格执行《财政总预算
会计制度》等规章制度，严
把支出关，履行正常的拨款
手续，自觉接受各方面的监
督。
20对各县（市、区）财政部
门及市直预算单位开设银
行账户把关不严。
1.严格执行财政部《财政专
户管理办法》等相关文件。
2.认真审核各单位开立银行
账户的依据。
摘要：
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财政局廉政风险点排查汇总表 序号廉政风险点对应岗位防控举措关注类别备注1重大事项决策不严格执行重大事项集体决策程序和规定，在重大事项集体决策时，缺乏调查研究和论证，导致决策失误。领导班子认真落实《市财政局局长办公会议议事规则》、《中国共产党党组工作条例》、《市财政局党组议事规则》▲2资金分配违反预算管理制度规定，在审定部门预算安排、预算调整、追加和审批预算执行等环节，受人情等因素影响，不能客观公正、科学规范地安排财政资金。严格遵守《市财政局精细化管理规定》、《预算法》、《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》3资金管理违反财政资金拨付程序，影响资金正常拨付和预算执行，随意调动财政资金，...
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