廉政风险点排查和防控措施
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2024-04-05
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侵权投诉
廉政风险点排查和防控措施
为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开
展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，*
***集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：
一、人力资源
风险点：
1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。
2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排
有裙带关系人员工作。
3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违
反决策议事规则选人用人。
4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考
核增减的，没有严格把关。
防控措施：
1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人
员晋升、待遇提升一律公开竞岗。2、各个环节的工作均要
二个以上共同参与，并经部门负责人、分管领导及集团领
导层层审批。
3、严格执行“三重一大”事前报备和集体研究制度。
4、加强绩效考核牵头部门和人事的对接，加强人事与
财务部门的相互监督机制。
二、财务资产
风险点：
1、资金入账：坐收坐支、截留、私设小金库，设置账
外账、公款私存或私分公款。
2、资金支付：违反财务管理制度，资金审批费用报销
把关不严、违规支付。
3、资产核销：未按审批程序冲销资产账目，导致国有
资产流失。
4、付款结算，不依照合同规定的擅自决定支付金额。
防控措施：
1、严格实行财务收支两条线管理。 2、严格执行现金
管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。 3、
严格执行往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。
4、财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款
方式，对报批的付款资金多岗位审核把关。
5、严格内控制度和明细的岗位职责，加强财务公开制
度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便职工监督。
三、投资融资
风险点：
1、计划风险。集团年度融资计划不周全，导致决策失
误，造成年度资金过剩或短缺。
2、业务风险。对接金融机构洽谈业务时，缺失工作责
任心或工作能力不足，拟定不合理的融资方案；融资过程
中未按规定通过第三方中介机构促成融资业务。
3、审批风险。融资制度不健全，岗位职责不明确，未
按照严谨的审批流程实行层层把关。 4、还款风险。融资部
门监督不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行
还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。5、档案风
险。未按规定完成档案的收集、整理、保管、归档、移交
等工作，造成融资资料的缺失及损坏；未遵守保密法，导
致融资机密资料外泄。
防控措施：
摘要：
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廉政风险点排查和防控措施为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，****集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：一、人力资源风险点：1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违反决策议事规则选人用人。4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考核增减的，没有严格把关。防控措施：1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人员晋升、待遇提升一律公开竞岗。2、各个环节的工作均要二个以上共同参与，并经部门负责人...
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