供水公司“合规管理推进年”工作实施方案
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2024-03-08
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供水公司“合规管理推进年”工作实施方案
为深入学习贯彻习近平法治思想，进一步推动供水系
统加快建立健全合规管理体系，不断提升依法合规经营管
理水平，公司决定开展“合规管理推进年”专项工作，根
据国务院国资委《关于开展中央企业“合规管理强化年”
工作的通知》《关于深化法治央企建设的意见》《关于加
强地方国有企业法治建设的指导意见》、省政府国资委
《省属企业“合规管理推进年”行动方案》等文件精神，
结合公司“十四五”暨中长期战略发展规划、“八五”普
法规划，制定如下工作实施方案。
一、总体要求
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，
认真落实习近平法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届
历次全会精神，按照中央全面依法治国战略部署、省委省
政府全面依法治省工作要求和集团公司“合规管理推进
年”工作实施方案，紧紧围绕国企改革发展中心任务，以
全面提升合规管理体系和能力建设为主线，找准定位、强
化对标，分类别、有重点地推进各项工作，加快补短板、
强弱项，实现公司合规意识更加牢固、组织领导更加有力、
制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规
范、风险防控更加有效，
由“被动合规”向“主动合规”转变，依法治企能力
水平显著提升，持续推动供水公司在“十四五”期间实现
高质量发展。
二、工作原则
（一）融入中心，服务大局。以服务国企改革三年行
动和“十四五”发展规划为目标，牢固树立全局意识和系
统观念，将合规管理全面融入公司改革、转型升级、生产
经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保
障作用。
（二）全面覆盖，突出重点。以风险为导向，将合规
要求覆盖公司各部门（单位）及全体员工，贯穿决策、执
行、监督全过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员
的合规管理和风险防范。
（三）各司其职，协同联动。筑牢合规管理“三道防
线”，公司各部门（单位）在合规管理体系中各负其责、
各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规
风险得以有效防范。
（四）强化责任，力求实效。把加强合规管理纳入公
司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容，
建
立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层的合
规职责，加大监督评价力度，确保有效落实。
三、重点任务
（一）健全组织体系
1.完善治理层合规管理职责
完善治理层合规管控职能，重点要从公司各部门（单
位）的党支部会、董事会、监事会、合规管理议事机构的
合规管理职能上着手，进一步明确相关机构在合规管理组
织体系中的职能定位以及管理职责。
（1）党总支（支委）会。党总支（支委）会发挥把方
向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进
合规管理工作，保障党中央、国务院国资委、省委省政府、
省政府国资委和集团公司党委关于深化法治建设、加强合
规管理的重大决策部署在公司系统得到全面贯彻落实。
（2
）董事会。董事会是公司合规管理工作的领导机构，
充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管
理职责包括∶推动完善合规管理体系，研究决定合规管理
有关重大事项，审议批准公司合规管理基本制度、体系建
设方案和年度报告，决定合规管理负责人的任免、牵头部
门的设置和职能，按照权限决定有关违规人员的处理事项
等。
（3）监事会。监事会是公司治理层负责监督董事会合
规管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括∶监
督董事会、经理层的决策与流程是否合规，监督董事和高
级管理人员合规管理职责履行情况等。
（4）合规管理议事机构。审计和风险控制委员会是公
司治理层关于合规管理的议事机构，主要合规管理职责包
括∶履行合规管理的组织领导和统筹协调，指导合规管理
体系建设和有效运行，定期召开专题会议听取并审议重大
合规情况汇报，研究讨论合规管理重点工作，向经理层提
出意见和建议，定期检查和评估合规管理及执行情况并向
董事会报告等。
2.完善经理层合规管理职责
经理层合规管理职责的完善，重点要从各级单位的总
经理办公会、法律顾问合规管理职责上着手，进一步明确
相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。
（1）总经理办公会。总经理办公会主要履行谋经营、
抓落实、强管理职能，是公司经理层关于合规管理的决策
机构，主要合规管理职责包括∶拟定合规管理体系建设方
案、合规管理基本制度，经董事会批准后组织实施；批准
合规管理具体制度、年度计划等；制定合规管理工作流程，
推动合规要求融入业务领域；对重大合规风险及时采取应
对措施；制止并纠正不合规的经营管理行为，按照权限对
违规人员进行责任追究或提出处理建议；指导、监督和评
价公司各部门（单位）合规管理工作等。
（2）法律顾问。公司法律顾问为合规管理负责人，对
公司主要负责人负责，主要合规管理职责包括∶参与公司
重大经营决策，提出合法合规性审核意见；领导合规管理
牵头部门推进合规管理体系建设和运行；组织开展合规管
理各项工作，拟定合规管理相关制度；指导公司各部门
（单位）开展合规管理工作，对合规管理职责落实情况和
各部门（单位）合规管理体系建设情况提出意见和建议，
向董事会、公司主要负责人汇报合规管理重大事项，向合
规管理相关议事机构、决策机构和领导机构报告合规工作
等。
标签： #实施方案
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供水公司“合规管理推进年”工作实施方案为深入学习贯彻习近平法治思想，进一步推动供水系统加快建立健全合规管理体系，不断提升依法合规经营管理水平，公司决定开展“合规管理推进年”专项工作，根据国务院国资委《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》《关于深化法治央企建设的意见》《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》、省政府国资委《省属企业“合规管理推进年”行动方案》等文件精神，结合公司“十四五”暨中长期战略发展规划、“八五”普法规划，制定如下工作实施方案。一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实习近平法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，按照中央全面依法...
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