XX企业集团在年度内控体系工作情况报告
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2024-02-24
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XX 企业集团在年度内控体系工作情况报告
内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内
在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键
为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学
谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量
发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取
查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控
制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实
际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：
一、内部控制体系建设工作现状
集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了
内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制
体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工
作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人力
物力和财力保障，不断健全内部控制体系，及时协调内控
问题及相关风险应对措施，确保集团经营管理合规合法。
20XX 年度主要从以下几个方面开展内部控制工作：
（一）优化完善公司治理结构
不断优化完善法人治理结构、管控模式及集团各部门职能
提升经营管理效能，授权各子公司按法人治理结构运作，
有效监督和防范风险点。根据业务板块，将集团 7个子公司
优
化整合为 XX 建设有限公司、XX 市XX 勘测规划公司、习近平X
资产经营管理公司、习近平 建设开发有限公司、习近平X 创新建
材有限公司等五个一级子公司，设立董事会、监事会或执
行董事，集团班子成员根据工作需要兼任子公司董事长、
执行董事等领导职务，既满足掌握情况需要，又确保子公
司落实独立法人地位。集团本部设立党群工作部、行政管
理部、人力资源部、战略投资部、财务部、审计〔内审网
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法务部等六个职能部门，对部门职能进行调整，并在战略
投资部增设安全生产职能；六个部门根据分工，全面加强
风险管理与控制，提升集团总体管理水平。
（二）理顺明晰权责边界清单
按照调整和优化后的组织架构，逐步理顺集团本部及各子
公司的审批流程，进一步明晰集团与子公司的权责边界清
单，组织完成集团——子公司权责清单的编制，从投资管
理、资金管理、招标采购、生产经营、干部人事、薪酬绩
效等 30 余项清单事项明确了集团和子公司的权责。落实子
公司法人地位，赋予子公司应有的人权、事权、财权、经
营权，实现子公司自主经营、自负盈亏、自我发展。各子
公司也分别制定或修订了所属企业的权责清单，进一步构
建起权责清晰、责任明确的管控体系。
（三）推动完善制度建设
集团始终高度重视内控制度体系建设，20XX 年多次召开党
委会、董事会、总经理办公会和专题会议进行研究，先后
修订或新制定了“三重一大”事项决策办法、“一把手”及领导
班子的监督管理办法、领导审批管理办法、监事会监督管
理办法、经营目标管理办法（试行）、综合目标考核办法
（试行）、建设管理目标考核办法（试行）、生产经营目
标考核办法（试行）、全面预算管理办法、资金管理办法
投资管理办法（试行）、融资管理办法（试行）、担保管
理办法（试行）、战略规划管理办法（试行）、财务管理
办法、工程建设项目内部审核审计管理办法、内部经济责
任审计管理办法、投资管理办法（试行）、项目成本管理
办法（试行）、土地整治项目建设费用控制标准（试行）
等50 余项规范性文件。截至目前，集团本部已出台各类规
范性文件 115 项，涉及生产经营和内部管理各个方面，基本
形成了完善的内部控制体系。同时，各子公司同步修订完
善相关制度，保证集团制度符合各业务板块发展需要。
（四）狠抓制度落地落实落细
为使各项制度真正落到实处，集团将相关制度进行汇编，
组织全体职工原原本本地学习。截止目前，全年开展集团
党委会、中心组学习会、专题会等会议学习30 余次，以考
促学3场次，还采取座谈讨论、知识竞赛、专家解读等形式
开展学习，力求每个职工都能掌握，明确制度标准规定，
摘要：
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XX企业集团在年度内控体系工作情况报告内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：一、内部控制体系建设工作现状集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听...
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