2022年国企纪检监察风险管控工作总结
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2022 年公司纪检监察风险管控工作总结
（7511 字）
2022 年XX 分公司纪委、监察审计部在上级公司纪委、
“市公司党委正确领导下，紧紧围绕公司 高质量发展，防范经
”营风险 这一中心，认真履行监督执纪、风险管控工作职能，
“ ”以 强意识、严执纪、抓管控、重检查、防风险、促发展 为主
“线，形成 明确一个目标、突出两个核心、掌握三个原则、实
” “ ”现四个防范、做到五个到位 的 一二三四五 工作体系，在防
范重大风险、遏制违纪行为、推进党风廉政建设等方面取得了
一定的成效。现将 2022 年XX 分公司监察审计部工作开展情
况汇报如下：
一、纪检监察、风险管控工作开展情况
（一）全面部署，推进工作有序开展。
3月X日，XX 分公司召开全市监察审计暨风险管控工作
会议，确定了 2022 年 察 、 管控工作的指 思想及监 审计 风险 导
“ ”工作思路，强化了各级领导干部的 一岗双责 意识、明确责任
担当，为全年工作有序开展打下了坚实的基础。
（二）强化意识，认真组织学习宣导。
按照上级公司纪委要求，为进一步规范纪委理论学
习，XX 分公司纪委定期召开纪委会议，强调纪委理论学习的
重要意义，宣导理论学习计划，深入学习、全面贯彻落实党的
十九大和十九届历次全会精神，上级公司纪检监察会议讲话精
神、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》、观看
《一抓到底正风纪》、《在警醒中奋进》警示教育视频等内
容。要求各纪委委员活学活用、学以致用，坚定用习近平新时
代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。
（三）筑牢思想，开展党风廉政建设工作。
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一是通过班子考核、民主生活会，开展领导干部述廉工
作，提高基层领导干部的廉洁自律意识，要求领导干部如实、
全面、准确填报《领导人员廉政情况登记表》并履行重大事项
报告制度，上半年共收集廉政信息 XX 人次。强化了诺廉、述
廉、评廉、考廉及个人重大事项报告制度的落实。二是市公司
纪委对新任职的领导干部 XX 人次开展了警示性强、针对性强
和教育性强的任前廉政谈话专项工作，警示大家要时刻警钟长
鸣，不触犯红线，强化廉洁自律和风险防范意识。提高了党员
干部的廉洁自律意识，树立了正确的人生观、世界观和价值
观，达到了良好的教育效果。
（四）多措并举，切实履行监察职能
一是通过设立意见箱、电子邮箱、举报电话及时收集员工
意见、建议，查找公司存在的问题，自觉接受广大员工的监
督。二是在元旦、春节、端午等节假日下发廉政提示，强化执
纪监督力度。三是对涉及公司重要人事任免、领导干部提聘等
工作中充分发挥监督执纪职能，做到既不缺位，又不越权，对
各个环节有效履行监督职能。四是配合党委组织部对新拟任干
部进行考察，为合理的科学用人选人提供有力依据，营造合理
的用人氛围。
（五）强化执纪，充分发挥党委巡察利剑作用
9月-10 月市公司成立由市公司巡察 ，其他 能部办牵头 职
门相关人员参加的巡察组，对所辖 XX、XX、XX、XX 等四家
党支部围绕坚持党的领导、加强党的建设、全面从严治党、贯
彻落实上级公司党委和纪委工作部署、执行中央八项规定精神
“ ”和整治 四风 等方面为重点开展监督检查。通过座谈、访谈、
发放调查资料、抽调财务数据、现场翻阅档案等多种方式，发
“ ”现六个围绕、一个加强 方面问题共计 XX 条，巡察组认真分
析了存在问题的原因，提出了切实可行的整改建议，经党委会
同意后已向被巡察单位进行反馈并要求限期整改。
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（六）关口前移，扎实开展案件防范与信访核查工作
为深入贯彻落实上级公司文件精神，预防职务犯罪和其他
违规违纪问题发生，组织全市开展形式多样的警示教育、非法
集资、反洗钱等宣传月活动。一是以晨会宣导、网络传播、督
导座谈、专栏等多种形式，对警示教育活动进行宣导。二是将
警示教育纳入新人培训体系，提升全员的风险意识和责任意
识。三是通过展示宣传条幅标语XX 套，发放宣传单 xx 余张，
张贴宣传展板XX 张、展架XX 套，宣导受教育人员达XX 余万
人（次），营造了浓厚的合规氛围。四是做好信访核查工
作，2022 年以来，市公司 委共收到纪X件转办的信访件，目
前已经依法依规对信访件进行了核查。五是做好对已发生的司
法案件的追踪与跟进工作。对目前未结案的两起营销员司法案
件，XX 分公司高度重视，成立领导小组，制定应急预案，开
展风险排查，积极关注案件进展状态，随时关注审判结果。
（七）明确责任，开展合规经营承诺书签署工作
为强化各级领导干部合规经营意识，坚守风险底线，组织
全市各司部一把经理、市公司本部各部门负责人 XX 人进行了
《合规经营承诺书》的签署工作。
（八）有的放矢，全面开展各类风险排查工作
2022 年在公司系 开展了 售非保 金融 品排统违规销险 产
“ ”查、保险中介市场乱象整治、风险大排查回头看、 五虚 问题
排查、中介渠道业务风险排查、保监会年度风险排查、治乱象
促合规自查、反洗钱风险排查、非法集资风险排查、侵害消费
者权益乱象整治等各项风险大排查工作。为确保排查工作落实
到位，公司针对风险排查工作制定方案，并组织全市召开工作
会议进行全面宣导部署。5月， 各 排 工作成为检验项风险 查
果，对全市 10 个单位进行了现场督导检查，发现存在销售乱
象等方面的问题。就相关问题，要求各条线、各司部积极全面
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整改，剖析问题原因，制定整改举措，确保守住不发生系统
性、区域性风险，确保公司依法合规经营。
（九）夯实基础，将风险管控工作落到实处
一是通过建立AAA 群、控制措施反馈、以考促学等多种
举措开展内控标准执行工作，提升全员风控防范意识。二是开
展手册拆分、执行反馈及自评工作，有效监控各类风险点。三
是有效开展 2021 年 充 估工作，完成补 测试评2021 年度 XX
个流程底稿的全面补充测试，为公司管理层出具内控有效性声
明提供支持。四是建立风控联系人（联络员）队伍，明确各层
级人员的工作职责，建立履职清单，制定奖惩机制，以强化前
端风险、重点风险、基层风险的源头管控。五是有效开展各类
评估测试工作，提出缺陷整改意见X个，有效监控风险点，保
障公司持续稳健发展。
（十）筑牢防线，有效开展审计工作
一是自主开展经理任中经济责任审计工作。9月至 10 月
期间，共对下辖的XX、XX、XX、XX、XX 等X家基层司部经
理进行了任中经济责任审计工作，共发现问题 XX 个，涉及违
规金额 XX 万元，提出审计建议 XX 条，审计发现问题主要包
括财务管理、业务管理、销售管理、机构管理 X个方面。二是
开展反洗钱审计工作。对所辖的XX、XX 公司开展了反洗钱审
计工作，通过审计共发现 X个问题，提出 X条审计建议，审计
问题已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情况。2022
年除完成本公司 工作外，我公司 位人 先后审计 审计岗 员 X次出
差配合省公司完成了对 XX、XX、XX 等X个县支公司经理经
济责任审计，XX 分公司反洗钱审计，XX 分公司固定资产专项
审计工作。四是审计发现问题整改工作。2022 年上 公司共级
对XX 分公司下发审计意见X份，共发现 XX 个审计问题，针
对比较突出的套取佣金、虚假承保、虚列费用问题，先后 X次
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